ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ОРГАНИЗАЦИИ СИСТЕМЫ КОМПЛАЕНС В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН

Аннотация

Настоящая статья посвящена обоснованию построения комплаенс-контроля, сопряженного с государственной системой финансового мониторинга.
В статье рассматривается национальная система противодействия легализации незаконно полученных доходов и место, которое в ней занимает система комплаенс-контроля, нацеленная на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, а также система мотивации финансовых организаций к формированию комплаенс контроля.
Как показывает практика крупных международных компаний, комплаенс-контроль уверенно занимает лидирующие позиции как эффективный инструмент минимизации операционных и комплаенс-рисков. Также руководители и владельцы бизнесов приходят к пониманию, что задачей корпоративного комплаенса является контроль соблюдения компаниями и ее сотрудниками законодательных и этических норм в сфере противодействия коррупции, мошенничества и отмывания доходов. В этой связи становится очевидным, что отечественным компаниям необходимо применять ведущие мировые комплаенс-практики во внутренних правилах и процедурах.
Данная статья призвана обобщить практический опыт внедрения корпоративного управления, комплаенс-функции и риск-менеджмента и их интеграции.
Эта статья позволит быть в курсе последних методологических разработок и наиболее передовых и эффективных практик в области корпоративного управления, комплаенс-функции и риск-менеджмента, узнать мнение ведущих экспертов о дальнейших путях развития и интегрирования этих дисциплин в практику казахстанского бизнеса.
Ключевые слова: комплаенс, комплаенс-контроль, финансовый мониторинг, банк.